Ngân Hàng ANZ Phải Đối Mặt Với Cáo Trạng Hình Sự Vì Gian Lận Tài Chính – Investo
You are not authorized to print this document
Giỏ hàng

Ngân Hàng ANZ Phải Đối Mặt Với Cáo Trạng Hình Sự Vì Gian Lận Tài Chính Năm 2015

Ngân hàng AG của Đức và Tập đoàn Ngân hàng Úc và New Zealand đối mặt với cáo trạng hình sự tại Úc vì cáo buộc liên quan đến thỏa thuận giữa các công ty cạnh tranh (Cartel) trong đợt bán cổ phiếu trị giá 2,5 tỷ đô Úc (1,9 tỷ đô la) vào tháng 8 năm 2015.

Cáo buộc liên quan đến việc bố trí về mặt thể chế 80,8 triệu cổ phiếu của Ngân hàng ANZ nhằm mục đích nâng vốn dự trữ để đáp ứng các yêu cầu pháp lý. Bên cho vay trong một phát ngôn đã cho biết vào hôm thứ Sáu rằng các thủ tục tố tụng liên quan đến "sắp xếp hoặc hiểu biết về cáo buộc giữa các nhà quản lý hàng đầu" về việc cung cấp các cổ phiếu của ANZ.

Các cơ sở cho vay ở Melbourne đã nói rằng họ sẽ kháng lại bất kỳ thủ tục tố tụng nào liên quan đến họ và cáo buộc của thủ quỹ nhóm Rick Moscati bởi các công tố viên Úc. Ngân hàng Đức, hoạt động với tư cách là một người bảo lãnh chung với các chi nhánh địa phương của công ty JPMorgan Chase & Co. và Citigroup Inc., đã phát biểu trong một tuyên bố riêng rằng họ cũng sẽ bị cáo buộc và phủ nhận việc thực hiện bất kỳ hành vi sai trái nào.

Một phát ngôn viên của JPMorgan từ chối đưa ra bình luận và phát ngôn viên của Citigroup không có bất kỳ bình luận nào ở thời điểm hiện tại.    

Các cáo buộc này đã làm cho cổ phiếu của Ngân hàng ANZ rớt giá trong giao dịch tại Sydney, góp phần dẫn đến một loạt các sự cố cho ngành ngân hàng tại Úc. Một cuộc điều tra về hành vi gian lận trong ngành tài chính đã phát hiện ra những hành vi sai trái, từ việc cung cấp các thông tin không chính xác cho cơ quan quản lý, làm giả tài liệu và hối lộ, trích phí từ khách hàng trong một khoảng thời gian khá dài. Năm ngoái ngân hàng ANZ đã phải trả 50 triệu đô Úc để giải quyết các cáo buộc liên quan đến mức lãi suất chuẩn.   

Cổ phiếu của ngân hàng ANZ đã rớt giá 2.1% xuống 26.64 đô la vào lúc 10:57 giờ sáng theo giờ địa phương, định giá người cho vay ở mức 77 tỷ đô Úc.  Bên cho vay nói rằng họ đang hợp tác với Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc, để điều tra xem liệu Ngân hàng ANZ có nên tuyên bố vào thời điểm các nhà quản lý doanh nghiệp hàng đầu chiếm khoảng gần 25,5 triệu cổ phiếu hay không. Theo tuyên bố, số tiền này là khoảng một phần ba của số tiền bán cổ phiếu và 0,9 phần trăm tổng số cổ phiếu của ANZ ban hành tại thời điểm này.

Ngân hàng Deutsche Bank, JPMorgan và Citigroup không được nêu tên trong báo cáo của Ngân hàng ANZ, hoặc trong tài liệu phát hành riêng của Ủy ban cạnh tranh và bảo vệ người tiêu dùng của Úc, đang điều tra hành vi cáo buộc liên quan đến thỏa thuận giữa các công ty cạnh tranh.

"Các cáo buộc sẽ có nội dung liên quan đến thỏa thuận giữa các công ty cạnh tranh (Cartel) trong đợt bán cổ phiếu trị giá 2,5 tỷ đô Úc (1,9 tỷ đô la) của ANZ vào tháng 8 năm 2015.Chủ tịch ACCC Rod Sims trong một bài phát biểu đã cho rằng “ANZ bị cáo buộc về việc công ty và các cá nhân liên quan cố tính thực hiện một số hoặc tất cả các hành vi sai trái”.

ACCC cho hay ngoài ngân hàng ANZ, hai công ty khác và một số các cá nhân cũng bị buộc tội.

Ngân hàng ANZ cho hay họ hoạt động theo đúng quy định của luật pháp liên quan đến việc phân bổ và dự định sẽ bảo vệ công ty và Moscati.

Trong tuyên bố của mình, Ngân hàng Đức cho biết họ đã gặp phải vấn đề "cực kỳ nghiêm trọng" và nó đã hợp tác hoàn toàn với ACCC trong quá trình điều tra.

“Ngân hàng cho rằng họ và nhân viên của họ đã hành động theo trách nhiệm và theo cách nhất quán "với các quy tắc toàn vẹn thị trường”

Giang Trần - Theo Bloomberg

Facebook Instagram Youtube Twitter Google+ Top